کنترلهای عملیاتی
پشتیبانی مشاورهای را از تصمیمهای مالی مشمول مقررات جدا نگه دارید.
Zenith Eclipse میتواند نیازمندیها را ترسیم و اطلاعات را سازماندهی کند، ویژگیهای اعلامشده فرایندها را مقایسه کند و پرسشهای میان مشتری و ارائهدهندگان خدمات تخصصی منتخب او را هماهنگ سازد. ما وجوه مشتری را نگهداری نمیکنیم، اعتبار اعطا نمیکنیم، سپرده نمیپذیریم، پرداختی اجرا نمیکنیم، برای اوراق بهادار واسطهگری نمیکنیم، مشاوره سرمایهگذاری مشمول مقررات ارائه نمیدهیم و درباره اعتبار تصمیم نمیگیریم.
مسئولیت تصمیم تجاری، افشاها و دریافت مشاوره تخصصی همچنان بر عهده مشتری است. هر بانک یا تأمینکننده مالی، ضوابط احراز صلاحیت، فرایند KYC، بررسی مالکیت ذینفع واقعی، غربالگری تحریمها، اعتبارسنجی، الزامات وثیقه و مستندات حقوقی خاص خود را اعمال میکند. هیچگونه تأیید، تاریخ تأمین وجه، نرخ، صرفهجویی یا نتیجه مالی تضمین نمیشود.
- ماتریس مکتوب نقشها، مسئولیتها و تصمیمگیری
- بسته اطلاعاتی برای فرایندهای KYC، غربالگری تحریمها و اعتبارسنجی تحت هدایت ارائهدهنده
- تأیید دوگانه و کنترل تغییرات برای دستورهای پرداخت
- فرضیات و اسناد تحت کنترل نسخه، همراه با ردپای تصمیمگیری
