Controles operacionais
Mude o fluxo de trabalho sem enfraquecer a responsabilização.
Toda mudança proposta é avaliada em relação aos requisitos do cliente, aos compromissos contratuais, às obrigações legais ou regulatórias, à segurança operacional, à segurança patrimonial, aos controles financeiros e às necessidades de continuidade dos negócios relevantes para o processo definido. Uma etapa mais rápida não representa melhoria se eliminar uma aprovação obrigatória ou criar uma transferência sem controle.
As recomendações devem separar fatos verificados, hipóteses de trabalho, escolhas da gestão e dependências fora do controle do cliente. As mudanças seguem o caminho de aprovação identificado pelo cliente, com responsáveis e datas de revisão registrados.
- Controles atuais e aprovações obrigatórias identificados
- Hipóteses e limitações dos dados registradas
- Responsável pela mudança e autoridade de implementação confirmados
- Revisão pós-mudança e caminho de exceção definidos



