Contrôles opérationnels
Modifiez le flux de travail sans affaiblir la responsabilisation.
Chaque changement proposé est évalué au regard des exigences du client, des engagements contractuels, des obligations légales ou réglementaires, de la sécurité, de la sûreté, des contrôles financiers et des besoins de continuité d’activité pertinents pour le processus défini. Une étape plus rapide ne constitue pas une amélioration si elle supprime une approbation obligatoire ou crée un transfert non maîtrisé.
Les recommandations doivent distinguer les faits vérifiés, les hypothèses de travail, les choix de la direction et les dépendances échappant au contrôle du client. Les changements suivent le circuit d’approbation défini par le client, avec consignation des responsables et des dates de revue.
- Contrôles actuels et approbations obligatoires identifiés
- Hypothèses et limites des données consignées
- Responsable du changement et autorité de mise en œuvre confirmés
- Revue après changement et circuit de traitement des exceptions définis



